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股票配资公司与您一起了解两融案件的起源进展!

作者:   时间:2018-11-05 20:58:10

股票配资公司一起了解下关于中信证券与国海证券的两融案件问题情况:此前,有关此案的最新进展还停留在一年半年之前。


2017年5月24日,中信证券曾公告收到证监会的行政处罚事先告知书,因存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币6165.6万元,并处人民币3.08亿元罚款,合计罚没近3.7亿。


中信证券是被罚的三家券商中,罚款最多的一家。


中信证券称,2011年2月23日,司度公司在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。


证监会行政处罚事先告知书指出,根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)”为开立信用账户的条件之一。


中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。 2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。


截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益人民币5288万元,融券成本人民币4726万元,净融券收益人民币562万元;截至2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金人民币8943万元,扣除交易所规费人民币3339.6万元,净佣金收益人民币5603万元;共计收益人民币6165.6万元。


与中信一起被罚的还有海通证券和国信证券。


行政处罚事先告知书显示,2015年5月,海通证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户及信用账户,5月11日,海通证券与富安达基金签订《融资融券合同》,致使上海司度得以开展大规模的融券交易。证监会责令海通证券改正,给予警告,没收违法所得50.96万元,并处罚款254.83万元。


国信证券方面,2015年1月19日,上海司度作为委托人、国信期货作为管理人、国信证券作为托管人,三方签订了国信期货——易融系列海外1号资产管理计划合同。2015年1月27日,国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户;同日,国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》;次月即为其开立了信用证券账户,致使上海司度得以开展大规模的融券交易。证监会责令国信证券改正、给予警告,没收违法所得2088.67万元,并处10443万元罚款。


同时被罚的还有国信期货,被罚原因为客户高频交易系统直接接入国信证券柜台系统下单,国信期货作为资产管理人既不参与账户操作,也不进行实时监控,未能有效履行资产管理人的职责。


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